汇丰瑞士分行陷逃税门 英议会质询高管

28.02.2015  12:37

国际调研记者协会近日披露,在2005年到2007年间,汇丰银行瑞士分行协助10万名重量级客户避税及隐藏高达千亿美元资产。列在这些档案中的有来自英国、俄罗斯、印度和一些非洲国家的前任或现任官员,有沙特、巴林、约旦和摩洛哥王室成员,还有澳大利亚传媒大亨。25日,英国议会财政委员会已就此事质询汇丰高管,汇丰高管已承认其瑞士分行存在过错。

国际调研记者协会爆料

国际调研记者协会分析的档案显示,英国银行业巨头汇丰银行为国际罪犯、腐败商人、政治家和名人提供账户。

该协会报道称:“汇丰银行向运送迫击炮弹给非洲娃娃兵的军火商、替第三世界独裁者收取贿金的人、走私血腥钻石者以及其他国际罪犯提供服务并获利。”

列在这些档案中的有来自英国、俄罗斯、印度和一些非洲国家的前任或现任官员,有沙特、巴林、约旦和摩洛哥王室成员,还有澳大利亚传媒大亨。

报道说,这些档案的披露很可能引发更多对于打击富人和跨国企业的巧妙避税行为的呼吁,这在欧洲是一个重要政治问题。档案中的记录显示,汇丰银行工作人员清楚客户有藏匿资金以不让本国政府发现的意图。

国际调研记者协会招募了来自45个国家的140多名记者,与其合作开展这项调查的有数十家媒体。

前信息技术人员披露

媒体报道称,被泄露的资料是由汇丰银行瑞士私人银行前信息技术人员埃尔韦-法尔恰尼提供。汇丰银行在声明中指出,埃尔韦-法尔恰尼在2006年年底到2007年年初期间下载了这些账户和客户的信息。法国当局已经取得了数千客户的数据,并且与包括阿根廷在内的多国税务当局共享了这些信息。

瑞士当局已经指控埃尔韦-法尔恰尼犯有商业间谍罪,以及违反了瑞士保密法。埃尔韦-法尔恰尼在之前曾告知路透社,他是试图帮助各国政府追查利用瑞士银行账户逃税客户的举报者。

这些信息中的一部分在之前曾被披露过。有2000个希腊人的汇丰银行账户在2010年被公开,被法国政府移交给希腊以协助打击避税。因为时任法国财政部长是现在的国际货币基金组织总裁拉加德,这些信息也被称为“拉加德名单”。

汇丰银行为其行为辩解

汇丰银行表示,在1999年收购其瑞士私人银行业务之后一直没有能够对后者进行全面的整合,导致这一业务一直存在“明显更低”的合规和尽责调查标准。

汇丰银行说,瑞士私人银行业长期以保密性闻名,其瑞士业务的运营方式也有所不同,这可能导致汇丰银行有了“一些可能没有完全遵循其应适用纳税义务的客户”。这份长达四页的声明中说,其私人银行业务,特别是瑞士私人银行业务过去几年已经在进行“大幅度的转型”。

汇丰银行称,其瑞士私人银行业务的账户数量已经从2007年时候的30412个下降至2014年年底的10343个,该行已经在与当局的税务问题调查行动进行合作。

英国议会质询汇丰高管

汇丰控股集团主席范智廉和行政总裁欧智华25日出席英国议会财政委员会听证会时,对该行瑞士分行帮助客户逃税事件表示“羞愧”和道歉,称该事件是不可接受的行为。

范智廉当天对此表示“羞愧”,并愿意为自己对汇丰银行瑞士分行监管的失职而承担责任。

欧智华表示:“汇丰银行瑞士分行帮助客户逃税一案给集团的公众信任度和股东信心造成伤害。对此,我对公司的客户、股东以及公众表示歉意。”

此外,英国媒体不久前曝出欧智华于2005至2007年期间,曾经通过一家在巴拿马注册公司,把大约500万英镑存入被指协助客户逃税的汇丰银行瑞士分行。欧智华在当天出席听证会时对此说:“这么做纯粹出于保护自己的隐私。重要的是,我始终就自己在汇丰的收入在英国缴纳税款,且支付的税额是公平合理的。”

欧智华已在汇丰控股集团工作35年,2011年被任命为汇丰控股集团的行政总裁。